执行规定

贵州省企业失信行为联合惩戒实施办法 (试行)

作者:执行局综合处     发布日期:2015-07-27 10:53:05    来源:本站          

 

贵州省企业失信行为联合惩戒实施办法

 

(试行)

 

(送审稿)

 

第一章   总 则

    第一条  为加快推进社会信用体系建设,积极倡导诚实守信,依法惩戒失信行为,提高企业诚信守法意识,促进经济社会健康发展,根据《贵州省企业信用信息征集和使用管理办法》(贵州省人民政府令第136号)制定本办法。

    第二条 凡在本省行政区域内对企业失信行为进行联合惩戒,适用本办法。

    法律、法规、规章另有规定的,从其规定。

    第三条 本办法所称企业,是指经过工商注册登记从事生产经营和服务活动的各类经济组织。

    本办法所称失信行为,是指企业在生产、经营、服务活动中被本省各级行政机关、司法机关和经依法授权或者委托承担行政管理职能的组织(以下统称各级国家机关)依法予以认定并形成失信记录的行为。

    本办法所称企业信用信息记录,是指本省各级国家机关在依法履行职责过程中产生的企业信用信息记录。

    本办法所称联合惩戒,是指本省各级国家机关利用省公共信用信息数据库中企业失信行为记录,根据各自职责共同对企业失信行为采取限制、约束措施的惩戒。

    第四条  对企业失信行为的认定和联合惩戒应当坚持客观、公正、及时的原则。

    第五条 本办法由省企业诚信体系建设和省社会信用体系建设主管部门组织实施,各级国家机关为执行本办法的主体。

    省企业诚信体系建设和省社会信用体系建设主管部门负责省企业公共信用信息平台建设和信用记录管理,推动全省范围内企业失信行为联合惩戒工作和开展督促检查。

    市(州)、县(区、市)信用建设主管部门负责本级企业公共信用信息平台建设和信用记录管理,推进本行政区域内失信行为联合惩戒工作的实施。

    第六条 失信行为联合惩戒分为信用记录核查、失信行为认定、失信惩戒三个步骤。

    第七条  各级国家机关在政府采购、招标投标、行政审批、市场准入、资质审核等行政管理事项中,应按本办法规定核查企业信用信息记录。

第二章 失信行为

    第八条  企业失信行为,分为商务领域失信行为和政务领域失信行为。

    第九条  企业商务领域失信行为,是指企业在生产、经营、服务中产生的失信行为。主要包括:

    (一) 以欺诈、胁迫、恶意串通等手段订立、履行合同的行为;

    (二) 逃避履行法定义务或者合同义务的行为;

    (三) 骗取贷款、出口退税以及非法集资、担保的行为;

    (四) 故意低价或者无偿转让、转移财产,逃避履行债务等行为;

    (五) 制造、销售假冒伪劣产品的行为;

    (六) 欺骗诱导消费者或者其他经营者与其进行交易的行为;

    (七) 违法用工或者拖欠员工工资、不依法申报和缴纳社会保险费的行为;

    (八) 生产、经营、服务中的其他违法、违约行为。

    第十条 企业政务领域失信行为,是指企业作为行政管理相对人或者司法当事人的失信行为。主要包括:

    (一) 法定行政许可、行政审批项目未经许可、批准,擅自实施的;

    (二) 未通过行政机关、具有行政管理职能的组织依法进行的专项或者定期检验的;

    (三) 行政机关、具有行政管理职能的组织依法实施监督检查时,拒绝提供有关材料或者提供的材料不真实、不完整以及转移、隐匿相关证据的;

    (四) 诉讼活动中提供虚假证据、转移财产或者规避、逃避执行等行为,以及不履行生效法律文书确定义务的;

    (五) 受到行政、刑事处罚的其他违法行为。

第三章  失信行为认定

    第十一条 各级国家机关应依据各自职责,按照本办法规定,确定失信行为等级,对本部门履职过程中获取的企业失信行为信息及时、准确、完整地录入部门(行业)信息系统。

    第十二条 根据企业公共信用信息平台的失信记录,企业失信程度可分为一般失信、较重失信和严重失信三个等级。

    第十三条 企业出现以下行为之一可认定为一般失信行为:

    (一) 未通过各级国家机关依法进行的专项检查、周期性检验等行为;

    (二) 未及时到各级国家机关办理验证、换证、备案、注销、撤销、变更等行为;

    (三) 未按国家机关要求实施相关标准、规范、措施等行为;

    (四) 被处以警告或较小数额罚款行政处罚的行为;

    (五) 拖欠农民工工资、员工工资福利或社会保险等,数额较少,时间在1个月以上2个月以内,经行政主管部门认定的拖欠行为;

    (六) 银行信贷活动中,未经银行同意,无正当理由拖欠贷款本息,金额较少,拖欠时间在6个月以内,经法院判决或仲裁机构仲裁的拖欠行为;

    (七) 公用事业缴费管理中,未经公用事业单位同意,无正当理由拖欠缴费,金额较少,拖欠时间在6个月以内,经法院判决或仲裁机构仲裁的拖欠行为;

    (八) 拖欠税款、逃税、逃避追缴欠税,数额较少,时间在6个月以内,经税务机关行政处理的涉税失信行为;

    (九) 侵犯他人知识产权,经行政主管部门行政处理、法院判决或仲裁机构仲裁的一般侵权行为;

     (各级国家机关认为应列为一般失信的行为。

    第十四条 企业出现以下行为之一可认定为较重失信行为:

     (企业同时存在两项一般失信行为;

     (未经过行政审批擅自从事生产经营活动的行为;

     (被行政机关处以较大数额罚款、没收违法所得、非法财物在一定数额以上的等行政处罚的行为;

    (四) 拖欠农民工工资、员工工资福利或社会保险等,数额较大,时间在2个月以上6个月以内,经行政主管部门行政处理的拖欠行为;

    (五) 在政府采购和招标投标中受到行政处罚的行为;

    (六) 银行信贷活动中,未经银行同意,无正当理由,拖欠贷款本息金额较大,拖欠时间在6个月以上12个月以内,经法院判决或仲裁机构仲裁的拖欠行为;

    (七) 公用事业缴费管理中,未经公用事业单位同意,无正当理由,拖欠缴费金额较大,拖欠时间在6个月以上12个月以内,由法院或判决仲裁机构仲裁的拖欠行为;

    (八) 拖欠税款、逃税、逃避追缴欠税,数额较大,时间在6个月以上12个月以内,经税务机关行政处理、法院判决的涉税失信行为;

    (九) 在经济活动中其他故意拖欠债务的行为;

    (十) 侵犯他人知识产权,经行政主管部门行政处理、法院判决或仲裁机构仲裁的较重侵权行为;

    (十一)在政府采购、招标投标、行政审批、市场准入、资质审核等事项以及公证或法律服务中提供虚假材料、弄虚作假的行为;

    (十二)在行政机关、具有行政管理职能的组织依法实施监督检查时,拒绝提供有关资料或者转移、隐匿、篡改、毁弃原始记录、凭证以及其他相关资料和证据的行为。

    (十三) 各级国家机关认为应列为较重失信的行为。

    第十五条 企业出现以下行为之一可认定为严重失信行为:

    (一) 企业同时存在两项或两项以上较重失信行为;

    (二) 被行政机关吊销行政许可的行为;

    (三) 被处以责令停产停业,巨大数额罚款,没收违法所得、非法财物数额巨大等重大行政处罚的行为;

    (四) 生产或者恶意销售假冒伪劣产品的行为;

    (五) 主观故意侵犯他人知识产权,经行政主管部门行政处理、法院判决或仲裁机构认定仲裁的严重侵权行为;

    (六) 拖欠农民工工资、员工工资福利或社会保险等,数额巨大,拖欠时间超过6个月的拖欠行为;

    (七) 银行信贷活动中,未经银行同意,无正当理由,拖欠贷款本息金额巨大,拖欠时间超过12个月的拖欠行为;

    (八) 公用事业缴费管理中,未经公用事业单位同意,无正当理由,拖欠缴费金额巨大,拖欠时间超过12个月的拖欠行为;

    (九) 拖欠税款、逃税、逃避追缴欠税,数额巨大,时间超过12个月,以及抗税、骗取出口退税、虚开增值税专用发票的涉税失信行为;

    (十) 在经济活动中其他恶意拖欠债务的行为;

    (十一) 非法集资、合同诈骗等,数额巨大,时间较长,或涉及人数较多,存在明显主观恶意,产生恶劣社会影响的行为;

    (十二) 利用非法手段获取或者非法向他人提供公民、法人和其他组织的信息并用于经营活动的行为;

    (十三) 拒不执行生效的判决、裁定或者裁决、行政处理、行政复议决定的行为;

    (十四) 各级国家机关认为应列为严重失信的行为。

    第十六条 对企业失信行为的认定,由对企业失信行为作出决定的相关国家机关进行认定。

第四章 失信行为联合惩戒

    第十七条  对企业失信行为惩戒的期限:

    (一) 对一般失信行为的惩戒自失信行为认定之日起到惩戒解除之日止不得超过1年;

   (二) 对较重失信行为的惩戒自失信行为认定之日起到惩戒解除之日止最低不能少于1年,最高不能超过3年;

   (三) 对严重失信行为的惩戒自失信行为认定之日起到惩戒解除之日止最低不能少于3年,最高不能超过5年。

    第十八条 各级国家机关可以按照本行业、本部门规定,对失信行为具体标准作出规定,并报本级社会信用体系建设主管部门备案。

    第十九条  各级国家机关对企业失信行为作出认定后,应当将认定结果及时书面告知企业,并报送同级信用管理机构指定的公共信用信息系统。

    第二十条 除严格执行法律、法规、规章规定的限制措施外,各级国家机关应根据公共信用信息数据库中企业失信行为信息记录,根据企业失信程度对对失信企业实施联合惩戒。

    第二十一条 对一般失信行为应当采取以下惩戒措施:

    (一) 将失信企业列为日常重点监控和监管对象,提高监督检查频次,增加检查内容;

    (二) 不列入各类免检、免审事项范围;

    (三) 减少优惠政策或资金扶持力度;

   (四) 不授予失信企业及其法定代表人、主要负责人有关荣誉称号;

    第二十二条 对较重失信行为惩戒除包含对一般失信行为采取的惩戒措施外,还应采取以下措施:

    (一) 在企业参与招标投标、政府采购以及其他公共资源交易和政府公共服务项目等活动中予以严格限制;

    (二) 在涉及信贷、担保、融资等金融活动中予以严格限制;

    (三) 在办理资质评定、项目审批、用地审批、申报、升级、验证等事项中,依法严格进行审查,做出相关限制;

    (四) 申报出口货物退(免)税时应从严审核、审批,依法停止其出口退(免)税权。

    (五) 不给予企业相关优惠政策或财政资金补贴;

    第二十三条 对严重失信行为惩戒除包含对较重失信行为采取的惩戒措施外,还应采取以下措施:

    (一) 取消失信企业已经取得的相关荣誉称号;

    (二) 对失信企业所有取得的行政许可进行重新审核;

    (三) 禁止企业参与招标投标、政府采购以及其他公共资源交易和政府公共服务项目活动。

    第二十四条 各级国家机关对企业失信行为采取的惩戒措施,应当在5个工作日内将处理结果及时告知企业,并依法向社会公开。

第五章 信用修复

     第二十五条 存在失信记录的企业,在一定期限内主动纠正失信行为的,可以按照一定条件和程序实施信用修复。

    第二十六条 一般失信行为或较重失信行为中的以下行为可进行信用修复:

    (一) 第十三条第一项、第二项、第三项、第五项、第六项、第七项、第八项、第九项所列失信行为;

    (二) 第十四条第二项、第四项、第六项、第七项、第八项、第九项、第十项、第十二项所列失信行为;

    (三) 第十五条第六项、第七项、第八项、第九项所列失信行为;

    (四) 各级国家机关认为可以信用修复的失信行为。

    第二十七条 符合信用修复条件的失信企业,可以向企业信用信息主管部门或者对企业失信行为作出认定的主管部门提出信用修复申请。

    企业信用信息主管部门收到企业信用修复申请后,应在5个工作日内转交作出失信行为认定的主管部门核查处理。

    相关主管部门应在15个工作日内完成企业信用修复申请的核查。对符合修复条件的企业,由作出失信行为认定的部门作出信用修复决定,并在5个工作日内将信用修复决定提供给企业公共信用信息主管部门,录入企业公共信用信息数据库。

    第二十八条 企业信用修复决定生效后,各级国家机关对该企业采取的相应失信惩戒措施应当予以解除。解除已采取的失信惩戒措施,应当及时将解除失信惩戒措施决定告知企业。 

第六章 异议处理

    第二十九条 企业对各级国家机关认定的失信行为和采取的失信惩戒措施有异议的,自被告知之日起15个工作日内,可向失信行为认定单位提出异议申请。

    第三十条 各级国家机关应当自接到异议申请之日起15个工作日内向提出异议申请的企业作出书面答复。失信行为认定不符合本办法的,应当及时纠正并调整失信等级和惩戒措施。

    企业对不予变更的异议申请处理决定不服的,可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

第七章 守信激励

    第三十一条  对符合《贵州省企业信用信息征集和使用管理办法》第二十五条规定的守信条件的企业,可以采取守信激励措施。

    第三十二条  对守信企业,各级国家机关在法律法规规定范围内可以实施以下激励措施:

    (一) 依照国家和省有关规定授予相关荣誉称号;

    (二) 在评级评优、申请资金和安排项目等工作中,在同等条件下予以优先;

    (三) 法律、法规、规章规定的其他激励措施。

第八章 保障机制

    第三十三条 各级国家机关违反本办法规定,有下列行为之一,造成国家损失、侵害企业合法权益等严重后果的,由行政监察机关和上级主管部门依法追究相关单位负责人和直接责任人的责任,并应当采取措施消除对企业的负面影响,依法承担赔偿责任:

    (一) 提供虚假企业信用信息记录的;

    (二) 未核查企业信用记录作出企业失信行为认定的;

    (三) 对企业失信行为认定错误,给企业造成重大损失的;

    (四) 未按照规定对企业失信行为采取失信惩戒措施的。

    第三十四条 县级以上政府应当将行政机关在行政管理和服务中实施联合失信惩戒工作作为对行政机关年度考核的重要内容,并定期对行政机关落实联合失信惩戒工作情况进行检查和评估,及时查处违反本办法规定的行为。

    对司法机关和具有管理公共事务职能的组织落实联合失信惩戒工作情况的考核、检查和评估,由其上级业务主管部门参照政府对行政机关的考核、检查和评估要求进行。

第九章 附  则

    第三十五条  其他企业和经济组织的失信行为惩戒,参照本办法执行。

    第三十六条 各级国家机关根据部门实际,按照本办法规定制定实施细则,制定的实施细则应当向社会信用体系建设主管部门备案,并向社会公开。

    第三十七条 本办法自发布之日起30日后施行。

 

 

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